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¿Qué son los listados terroristas y por qué se crearon?
Originariamente, los listados terroristas surgieron ante la inminente necesidad de abordar la amenaza global del terrorismo. El objetivo de las mismas es identificar en un mismo lugar y sancionar a las personas, organismos y entidades que se dedican a actividades terroristas o bien financian las mismas y que las mismas representan una amenaza a la seguridad nacional e internacional.
Las primeras listas identificatorias se remontan a la década de 1970, cuando desde Estados Unidos se comenzaron a visibilizar las medidas económicas y financieras para combatir el terrorismo internacional.
Una de las listas que mencionaremos como claves para revisar es la de OFAC “Oficina de Control de Activos Extranjeros” - “Office Foreign Asset Control” la cual recae en el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos y en la misma se administran las sanciones financieras contra los estados y organizaciones que patrocinan el terrorismo y/o apoyan las organizaciones terroristas.
En la década de los 90, la Unión Europea comenzó a desarrollar sus propias listas de sanciones terroristas, enfocadas principalmente en las células de individuos y organizaciones que operaban en Europa y también en Reino Unido. Esta coordinación y esfuerzo internacional fue de los primeros pasos que se fueron dando de forma cooperativa a fin de combatir estas fuerzas.
¿Para qué sirven estas listas?
En las entidades financieras y Sujetos Obligados, además de ser obligatorio la búsqueda de los mismos en éstas, sirven principalmente para detectar y rastrear si los clientes que operan en la institución se encuentran alcanzados por estas restricciones, como a su vez, también incrementar el monitoreo de esas cuentas y los reportes que puedan surgir de ellas. De coincidir en estos listados, entre las sanciones que se encuentran pueden surgir acciones como la de: (i) congelar los activos financieros; (ii) prohibir realizar transacciones financieras con personas incluidas en la lista; (iii) restricción de viajes, movilidad, etc.
¿Cuáles son las 5 listas que no hay que dejar de revisar?
- RePET: es el listado de Argentina el cual depende del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos el cual es un Registro Público de Personas y Entidades vinculadas a actos de Terrorismo y su Financiamiento.
- UNSC “United Nations Security Council”: Lista de sanciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas: se enfoca en individuos y organizaciones que están asociados con Al-Qaida y el Talibán.
- OFAC “SDNT list” (Specially Designated Narcotics Traffickers): emana del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, se encuentra enfocada en los individuos, organizaciones y países involucrados en actividades terroristas.
- United Kingdom “The UK Sanctions List”: listado de Reino Unido en el cual se enfoca en las personas y entidades que estén alcanzados o regulados bajo las sanciones y reglamentos de Prevención de Lavado de Activos del año 2018 y el porqué.
- Listado terrorista de la Unión Europea: listado creado a partir de la Posición Común 2001/931/PESC la cual establece la lista de personas, grupos y entidades implicados en actos terroristas y sujetos a medidas restrictivas tanto para grupos activos dentro y fuera de la Unión Europea.
¿Qué pasa en Argentina?
Los Sujetos Obligados alcanzados por la Ley N° 25.246 y sus modificatorias deben mandatoriamente realizar la debida diligencia de sus clientes y realizar los reportes sobre las operaciones tentadas o realizadas que se hayan analizado y arrojen presunciones sobre ser operaciones sospechosas las cuales tengan como fin último el financiamiento de células terroristas.
A fin de cumplir con este requerimiento internacional y nacional de cada jurisdicción, los Sujetos Obligados deben realizar una búsqueda dentro de cada una de los listados de personas y entidades vinculados al terrorismo.
Conclusión
Es importante tener en cuenta que estas listas no son exhaustivas y únicas, y que cada país y/o región pueden tener otros listados a tener en cuenta para rastrear personas y empresas involucradas en dichas actividades.
Cabe destacar que estas listas se actualizan regularmente por lo que es importante gestionar un ongoing screening automático que pueda levantar cambios y/o irregularidades de cada cliente.
¿Qué otras listas debo tener en cuenta?
¿A qué nos referimos con la lista OFAC?
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